https://hdl.handle.net/20.500.12893/5573 Thu, 09 Jul 2026 23:59:43 GMT 2026-07-09T23:59:43Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/17248 El delito de enriquecimiento ilícito, un tipo extremadamente genérico hacia una propuesta de lege ferenda Dávila Zarate, Yovany El objetivo de la investigación es determinar en qué medida el delito de enriquecimiento ilícito (Artículo 401 del Código Penal peruano) podría vulnerar los principios constitucionales de legalidad y presunción de inocencia en el Perú. Siendo los puntos clave: Vulneración al Principio de Legalidad (Lex Certa y Lex Stricta). El tipo penal es calificado como ambiguo, indeterminado y genérico. Elementos normativos como "abusando de su cargo" e "incrementa ilícitamente su patrimonio" no especifican formas ni conductas concretas, lo que abre la puerta a interpretaciones extensivas y arbitrarias por parte de los operadores de justicia; Vulneración a la Presunción de Inocencia e Inversión de la Carga de la Prueba, Constitucionalmente, el Ministerio Público tiene el deber exclusivo de probar la culpabilidad. Sin embargo, la jurisprudencia y la práctica del delito de enriquecimiento ilícito generan una inversión de la carga de la prueba, obligando al investigado a demostrar documentalmente el origen lícito de sus activos bajo una premisa implícita de presunción de culpabilidad; Desconocimiento de la Naturaleza Subsidiaria del Delito, El enriquecimiento ilícito es un delito subsidiario (creado originalmente para evitar vacíos de punibilidad cuando no se puede probar otro delito funcional). En la práctica peruana, la fiscalía suele imputarlo erróneamente de forma conjunta con otros delitos (como cohecho o colusión), utilizándolo como un "salvavidas" o "cajón de sastre" ante las dificultades para probar los delitos principales; Choque con la Realidad e Informalidad Peruana. La tesis destaca que el Perú posee altos índices de informalidad laboral, tributaria y mercantil (especialmente en zonas rurales y agrarias), donde los patrimonios y herencias se transmiten de facto y de forma oral, sin registros documentales. Exigir que un funcionario justifique formalmente bienes legítimos de origen informal xi desnaturaliza el Derecho Penal, utilizándolo erróneamente como un mecanismo de formalización en lugar de control de conductas delictivas. Investigación básica, cualitativa y propositiva, la técnica utilizada fue el análisis documental y el instrumento fueron fichas bibliográfica, de resumen, mixtas y formatos. En conclusión, el ordenamiento jurídico peruano ya cuenta con suficientes tipos penales específicos para sancionar la corrupción pública (colusión, cohecho, peculado, etc.). Mantener este artículo vigente legitima la inactividad fiscal y legaliza la vulneración de derechos fundamentales. Por lo que se propone la derogación del artículo 401 del Código Penal.; The objective of this research is to determine the extent to which the crime of illicit enrichment (Article 401 of the Peruvian Penal Code) could violate the constitutional principles of legality and presumption of innocence in Peru. The key points are: Violation of the Principle of Legality (Lex Certa and Lex Stricta). The criminal offense is described as ambiguous, indeterminate and generic. Normative elements such as “abusing their position” do not specify concrete forms or conduct, which opens the door to broad and arbitrary interpretations by Presumption of innocence and Reversal of the Burden of proof. Constitutionally, the Public Prosecutor’s Office has the exclusive duty to prove guilt. However, the jurisprudence and practice surrounding the crime of illicit enrichment create a reversal of the burden of proof, obligating the accused to provide documentary evidence of the lawful origin of their assets under an implicit presumption of guilt. Ignorance of the Subsidiary nature of the Crime: Illicit enrichment is a subsidiary crime (originally created to avoid gaps in punish ability when another functional crime cannot be proven). In Peruvian practice, the prosecution often erroneously charge it jointly with other crimes (such as bribery or collusion), using is as”lifeline” or “catch-all” when faced with difficulties in proving the primary crimes. Clash with Peruvian Reality and Informality: The thesis highlights that Peru has high rates of informality in labor, taxation and commerce (especially in rural and agricultural areas), where assets and inheritances are transferred de facto and orally, whithout documentary records. Requiring public officials to formally justify legitimates assets of informal origin distors the nature of criminal law, misusing it is a mechanism for formalization rather than for controlling criminal conduct. The basic, qualitative and documentary analysis as its technique, using bibliographic, summary and mixed-method index cards and forms. In conclusion, the Peruvian Legal system already contains sufficient specific criminal offenses to punish public corruption xiii (collusion, bribery, embezzlement, etc). Maintaining this articles in force legitimizes fiscal inaction and legalizes the violation of fundamental rights, resulting in a situation where “the cure is worse than the disease”. Therefore, the repeal of Article 401 the Penal Code is proposed. Thu, 28 May 2026 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/17248 2026-05-28T00:00:00Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/17224 Determinación de los criterios diferenciadores de las conductas establecidas en el primer y segundo párrafo del artículo 296 del código penal. Criterios para resolver su problemática normativa Paz De La Cruz, Luis Alberto La investigación titulada “Determinación de los criterios diferenciadores de las conductas establecidas en el primer y segundo párrafo del artículo 296 del Código Penal”, tuvo como objetivo general establecer criterios diferenciadores de las conductas consideradas como “actos de tráfico”, que implican posesión de drogas, contenidos en el primer párrafo del artículo 296°, en relación con la conducta de “posesión con fines de tráfico” contenidos en el segundo párrafo del artículo 296° del Código Penal; investigación cualitativa, básica, que se sustentó en la técnica de la entrevista y análisis documental. La población fueron jueces, fiscales y abogados de Lambayeque, y sentencias de tráfico ilícito de drogas que hayan desarrollado el primer y segundo párrafo del artículo 296 del Código Penal emitidas en el año 2023 y 2024, considerándose como muestra a 10 personas, y 5 sentencias. Se obtuvo como resultado que, es necesario determinar los criterios diferenciadores de las conductas establecidas en el primer y segundo párrafo del artículo 296 del Código Penal para mejorar la predictibilidad judicial, eliminar calificaciones e imputaciones inexactas o inadecuadas, reducir las incertidumbres en los operadores de justicia ante la discrepancia en la unificación de criterios, fortalecer la política criminal contra el delito de tráfico ilícito de drogas y proporcionar una mayor seguridad jurídica para los ciudadanos. Se concluye que la posesión para uso ilegal se da en los casos en que la droga tóxica tiene un destino inmediato al consumidor final.; The general objective of the research entitled “Determination of the differentiating criteria of the conducts established in the first and second paragraph of article 296 of the Criminal Code” was to establish differentiating criteria for the conducts considered as “acts of trafficking”, which imply drug possession, contained in the first paragraph of article 296, in relation to the conduct of “possession for the purpose of trafficking” contained in the second paragraph of article 296 of the Criminal Code; qualitative, basic research, which was based on the technique of interview and documentary analysis. The population were judges, prosecutors and lawyers of Lambayeque, and sentences of illicit drug trafficking that have developed the first and second paragraph of article 296 of the Criminal Code issued in the year 2023 and 2024, considering as a sample 10 people and 5 sentences. As a result, it is necessary to determine the differentiating criteria for the conducts established in the first and second paragraphs of article 296 of the Criminal Code in order to improve judicial predictability, eliminate inaccurate or inadequate qualifications and accusations, reduce uncertainty among justice operators in the face of discrepancies in the unification of criteria, strengthen criminal policy against the crime of illicit drug trafficking and provide greater legal security for citizens. It is concluded that possession for illegal use occurs in cases where the toxic drug has an immediate destination to the final consumer. Thu, 11 Jun 2026 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/17224 2026-06-11T00:00:00Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/17140 La efectividad del derecho en la prevención y erradicación del delito de violación sexual contra niños, niñas y adolescentes en el sistema educativo peruano Guevara Manayay, Anthony Jairo El presente estudio, tuvo como propósito analizar la efectividad del derecho en la prevención y erradicación del delito de violación sexual contra niños, niñas y adolescentes en el sistema educativo peruano, problemática que persiste pese a la existencia de un marco normativo orientado a su sanción y control, asimismo evidenciando limitaciones en su aplicación efectiva. En ese sentido, el objetivo general fue determinar el grado de efectividad del derecho frente a este fenómeno en el contexto educativo nacional, por ende, se desarrolló bajo un enfoque cualitativo con un diseño documental hermeneútico, asimismo basado en la revisión de informes del sistema SISEVE (20224-20225), como también reportes institucionales. Para ello la población estuvo conformada por documentos oficiales y la muestra por reportes de casos de violencia sexual escolar registrados en dicha plataforma, por ende, utilizando fichas de análisis documental como instrumento de recolección, lo cual permitió una interpretación cirtica del fenómeno desde una perspectiva jurídica y social. Dando como resultados, se evidencio que, durante el año 2024, se registraron mas de 4 600 denuncias de violencia sexual en instituciones educativas, por lo cual revela una persistente incidencia delictiva pese a la existencia de un marco legal sólido. Además, se identificó una limitada supervisión estatal, la falta de personal especializado, la débil coordinación interinstitucional y aplicación irregular de los protocolos preventivos, lo que afecta directamente la capacidad de respuesta del sistema educativo. Finalmente, se concluyó que el derecho presenta una efectividad parcial, asimismo su potencial preventivo y protector se ve restringido por deficiencias operativas en el sistema educativo, por consiguiente, lo que impide asegurar entornos escolares libres de violencia sexual y por último una tutela efectiva para los menores.; This study aimed to analyze the effectiveness of the law in preventing and eradicating the crime of sexual violence against children and adolescents in the Peruvian education system, a problem that persists despite the existence of a legal framework oriented towards its punishment and control, while also revealing limitations in its effective application. In this sense, the general objective was to determine the degree of effectiveness of the law in addressing this phenomenon within the national educational context. Therefore, a qualitative approach with a hermeneutic documentary design was developed, based on a review of reports from the SISEVE system (2024-2025), as well as institutional reports. The population consisted of official documents, and the sample comprised reports of cases of school sexual violence registered on this platform. Documentary analysis forms were used as the data collection instrument, allowing for a critical interpretation of the phenomenon from a legal and social perspective. The results showed that, during 2024, more than 4,600 reports of sexual violence in educational institutions were registered, revealing a persistent incidence of this crime despite the existence of a solid legal framework. Furthermore, limited state oversight, a lack of specialized personnel, weak inter-institutional coordination, and inconsistent application of preventive protocols were identified, directly affecting the educational system's capacity to respond. Finally, it was concluded that the law is only partially effective, and its preventive and protective potential is restricted by operational deficiencies in the educational system, consequently hindering the guarantee of school environments free from sexual violence and, ultimately, effective protection for minors. Thu, 08 Jan 2026 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/17140 2026-01-08T00:00:00Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/17079 Quien es el protagonista en el delito de estafa, el autor o la víctima Sánchez Moreno, Noemí Jael La presente tesis aborda críticamente la interpretación y aplicación del delito de estafa en el derecho penal peruano y español, centrándose en la configuración del elemento “engaño bastante” y el rol de la víctima. El problema de investigación se articula en torno a la discrepancia en la valoración del deber de autoprotección de la víctima y la transposición de criterios doctrinarios jurisprudenciales foráneos, que no constituyen la posición mayoritaria en su país, lo cual genera incertidumbre jurídica e inconsistencias en la tutela del patrimonio. La investigación adopta un enfoque jurídico-dogmático y jurídico-comparado, con un método cualitativo de análisis de fuentes primarias (normativa y jurisprudencial peruana y española) y secundarias (doctrina especializada). Los objetivos incluyen examinar las concepciones doctrinales del engaño y el patrimonio, estudiar la evolución jurisprudencial en ambos países respecto al “engaño bastante” y la vulnerabilidad, identificar inconsistencias en la transposición de criterios, y proponer pautas interpretativas para una aplicación coherente en Perú. Entre los hallazgos principales, se destaca que, si bien la doctrina peruana es “unánime” en considerar el patrimonio como bien jurídico protegido, su concepto no ha evolucionado hacia las concepciones “funcional” o “personal” más satisfactorias, a diferencia de la mayoritaria doctrina y jurisprudencia española. Se observa una contradicción en la jurisprudencia peruana al adoptar la imputación objetiva, pero al mismo tiempo acoger de forma “irresponsable” y como precedente vinculante una postura extrema de la doctrina española sobre la autoprotección de la víctima, sin verificar su no dominancia en España, y por tanto, debió debatirse más, para una adecuación al contexto nacional, más no de una manera sorpresiva y peor aún, como Precedente Vinculante (Pastor, 2004). Esta tesis argumenta consistentemente que el “engaño bastante” debe valorarse considerando las condiciones personales y la vulnerabilidad de la víctima, así como el aprovechamiento del engañador, para evitar la impunidad y asegurar una justa atribución de la responsabilidad. Los casos paradigmáticos del Tribunal Supremo español ilustran cómo la valoración del engaño sí considera la situación de vulnerabilidad, en contraste con Perú que considera la situación de vulnerabilidad como una agravante, pero en forma restringida en determinados casos. En conclusión, la tesis enfatiza la necesidad de una interpretación del “engaño bastante” que armonice la protección patrimonial con la consideración de la vulnerabilidad de la víctima, evitando un traslado injustificado de la responsabilidad al sujeto pasivo y asegurando la eficacia del tipo penal de estafa.; This thesis critically addresses the interpretation and application of the crime of fraud in Peruvian and Spanish criminal law, focusing on the configuration of the element of “sufficient deception” (engaño bastante) and the role of the victim. The research problem is articulated around the discrepancy in the assessment of the victim’s duty of self-protection and the transposition of foreign jurisprudential criteria, which generates legal uncertainty and inconsistencies in the protection of property. The study adopts a legal-dogmatic and comparative-law approach, with a qualitative method of analyzing primary sources (Peruvian and Spanish legislation and case law) and secondary sources (specialized doctrine). The objectives include examining doctrinal conceptions of deception and property, studying the jurisprudential evolution in both countries regarding “sufficient deception” and vulnerability, identifying inconsistencies in the transposition of criteria, and proposing interpretative guidelines for coherent application in Peru. Among the main findings, it is highlighted that, although Peruvian doctrine is “unanimous” in considering property as the legally protected interest, its concept has not evolved toward the more satisfactory “functional” or “personal” conceptions, unlike part of Spanish doctrine and case law. A contradiction is observed in Peruvian jurisprudence: while adopting objective imputation, it simultaneously embraces—“irresponsibly” and as binding precedent—an extreme position from Spanish doctrine (Pastor Muñoz) on the victim’s self- protection, without verifying its dominance or suitability to the national context. This thesis consistently argues that “sufficient deception” must be assessed by considering the personal conditions and vulnerability of the victim, as well as the exploiter’s advantage, in order to avoid impunity and ensure a fair attribution of responsibility. The paradigmatic cases of the Spanish Supreme Court illustrate how the assessment of deception does take into account the victim’s vulnerability, in contrast to Peru, which considers vulnerability as an aggravating factor, but only in a restricted manner in certain cases. In conclusion, the thesis emphasizes the need for an interpretation of “sufficient deception” that harmonizes the protection of property with consideration of the victim’s vulnerability, avoiding an unjustified transfer of responsibility to the passive subject and ensuring the effectiveness of the criminal offense of frau. Fri, 21 Dec 2018 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/17079 2018-12-21T00:00:00Z