https://hdl.handle.net/20.500.12893/5583 Fri, 24 Apr 2026 00:00:06 GMT 2026-04-24T00:00:06Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/16464 Deber de cuidado frente al principio de confianza en la imputación del tipo penal de lavado de activos del código penal peruano Carrero Guerrero, Anthony Junior Esta investigación realizó el análisis y descripción de criterios delimitantes del principio de confianza empleado para limitar la imputación objetiva del delito de Lavado de Activos, como por ejemplo las mínimas obligaciones de prevención o cuidado interno en la recepción de dinero o patrimonio verificando que tenga un origen lícito. Se realizó un análisis a la Casación N° 86-2021/Lima, que desarrolla los alcances del principio de confianza en el delito señalado, en el extremo de ejercer un control o cuidado respecto de la conducta de un tercero; sin embargo, el deber de cuidado no simplemente consiste en tener vigilancia o control de la conducta de un tercero, sino, también de la conducta propia, al ser consciente de una irregularidad y una presunción razonable de que el activo pudiera estar vinculado a un acto ilícito, más aún si son sumas dinerarias cuantiosas. Se empleó el método de investigación cualitativa con orientación al tipo descriptivo – explicativo, de carácter no experimental; las técnicas que se emplearán serán las de análisis documentario y textual de la norma especial del delito de Lavado de Activos, así como una encuesta cualitativa a operadores del derecho para conocer su posición al respecto; concluyendo que el criterio de debido cuidado no solo debe limitar al principio de confianza respecto de la conducta de un tercero, sino además la propia.; This research made the analysis and description of delimiting criteria of the trust principle used to limit the objective imputation of the crime of Money Laundering, such as the minimum obligations of prevention or internal care in the receipt of money or assets verifying that it has a lawful origin. An analysis was made of Cassation No. 86-2021/Lima, which develops the scope of the principle of trust in the mentioned crime, in the extreme of exercising control or care with respect to the conduct of a third party; however, the duty of care does not simply consist in having vigilance or control of the conduct of a third party, but also of one's own conduct, being aware of an irregularity and a reasonable presumption that the asset could be linked to an illicit act, even more so if they are large sums of money. The qualitative research method was used with a descriptive - explanatory orientation, of a non-experimental nature; the techniques to be used will be those of documentary and textual analysis of the special rule of the crime of money laundering, as well as a qualitative survey to legal operators to know their position on the matter; concluding that the criterion of due care should not only limit the principle of trust with respect to the conduct of a third party, but also one's own conduct. Mon, 29 Dec 2025 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/16464 2025-12-29T00:00:00Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/16104 La oralización de las declaraciones previas del imputado que guarda silencio en juicio oral y la vulneración al debido proceso Vasquez Atoche, Milagros del Carmen La presente investigación se ha planteado como principal objetivo establecer de qué manera la oralización de las declaraciones previas del imputado que guarda silencio en etapa de juicio vulnera el debido proceso, para lo cual se aplicó una tesis de diseño de un estudio descriptivo-explicativo y se aplicó la técnica de la entrevista a operadores jurídicos, arribándose a la conclusión que la oralización en las declaraciones previas del imputado que guarda silencio en etapa de juicio trasgrede el debido proceso, ya con la disposición normativa así regulada en el código adjetivo inobservan derechos como el derecho a guardar silencio, el derecho a la no autoincriminación, incluso el de igualdad de armas, inmediación, así como el derecho de defensa propiamente dicho, al debido proceso, y de forma transversal al principio de presunción de inocencia.; In the present study, the general objective has been set out to establish how the oralization of the previous statements of the accused who remains silent in an oral trial violates due process, for which a thesis of the design of a descriptive- explanatory study was applied and applied the interview technique to legal operators, reaching the conclusion that the oralization of the previous statements of the accused who remains silent in the oral trial violates due process, already with the normative provision thus regulated in the Code of Criminal Procedure, rights such as the right to remain silent, the right to non-self-incrimination, including the right to equality of arms, immediacy, as well as the right to defense itself, to due process, and transversally to the presumption of innocence. Fri, 26 Sep 2025 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/16104 2025-09-26T00:00:00Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/15970 Los estándares probatorios y el umbral de suficiencia probatoria aplicables al uso del agente encubierto en el proceso penal Cortez Orrillo, Eduar Raul En el Perú, ante el aumento alarmante de la criminalidad, el Estado ha adoptado diversas estrategias, destacando el uso del agente encubierto. Esta figura es clave para desarticular organizaciones criminales, pero su empleo enfrenta problemas en garantizar el debido proceso y proteger los derechos fundamentales del investigado. El objetivo general del estudio fue analizar los criterios sobre los estándares probatorios y el umbral de suficiencia probatoria en el uso de la figura del Agente Encubierto en la investigación dentro del proceso penal, garantizando que su aplicación no vulnere los derechos fundamentales de los imputados. Con una metodología de tipo básica, nivel descriptivo, enfoque cualitativo; la muestra estuvo conformada por jueces, fiscales y policías de la División Antidrogas (DIANDRO). Las técnicas de recolección de datos fueron la entrevista estructurada y análisis documental. Los resultados mostraron que, la identificación y el examen de los criterios normativos que regulan la actuación del agente encubierto en el ordenamiento jurídico peruano permiten afirmar que esta figura se encuentra sujeta a un régimen excepcional, exigiéndose como condición que su intervención sea autorizada por el Ministerio Público, basada en indicios de la comisión de un delito y con imposibilidad de obtener información por otros medios menos lesivos.; In Peru, faced with the alarming rise in crime, the State has adopted various strategies, most notably the use of undercover agents. This figure is key to dismantling criminal organizations, but its use faces challenges in ensuring due process and protecting the fundamental rights of those under investigation. The overall objective of the study was to analyze the criteria for evidentiary standards and the threshold for sufficiency of evidence in the use of the figure of the Undercover Agent in criminal investigations, ensuring that its application does not violate the fundamental rights of the accused. Using a basic methodology, a descriptive level, and a qualitative approach, the sample consisted of judges, prosecutors, and police officers from the Anti-Drug Division (DIANDRO). The data collection techniques were structured interviews and documentary analysis. The results showed that the identification and examination of the normative criteria that regulate the actions of the undercover agent in the Peruvian legal system allow us to affirm that this figure is subject to an exceptional regime, requiring as a condition that its intervention be authorized by the Public Ministry, based on indications of the commission of a crime and with the impossibility of obtaining information by other less harmful means. Tue, 16 Dec 2025 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/15970 2025-12-16T00:00:00Z https://hdl.handle.net/20.500.12893/15824 Propuesta para modificar el plazo previsto en la Ley 31990 respecto a la colaboración eficaz en procesos de crimen organizado Fernández Castro, Manuel Eduardo En el presente estudio de investigación denominado “Propuesta para modificar el plazo previsto en la Ley 31990 respecto a la colaboración eficaz en procesos de crimen organizado” se ha planteado como problema ¿En qué medida es necesario modificar el plazo del numeral 11 del artículo 473 del Código Procesal Penal, para garantizar una adecuada corroboración de información otorgada por un aspirante a colaborador eficaz en procesos de crimen organizado?; para lo cual se abordó la importancia del proceso de colaboración eficaz en delitos de crimen organizado, el concepto de crimen organizado, la naturaleza del proceso penal en investigaciones de crimen organizado, el concepto de colaborador y colaborador eficaz, el desarrollo del proceso de colaborador eficaz, la colaboración eficaz en el marco de la criminalidad organizada, su regulación en la normativa peruana y en la legislación comparada; asimismo se ha desarrollado cuestiones relevantes del plazo razonable respecto a procesos de colaboración eficaz en casos de crimen organizado en el Perú , el concepto y alcances respecto al plazo razonable, el derecho fundamental al plazo razonable, criterios para determinar el plazo razonable, el plazo razonable respecto a procesos de colaboración eficaz en crimen organizado, teorías respecto al plazo razonable en procesos de crimen organizado. Asimismo, se aplicó una encuesta a veinticinco (25) operadores jurídicos relacionados con el tema en mención, obteniéndose como resultado principal que el plazo establecido en el código procesal penal para procesos de colaboración eficaz es insuficiente y debería modificarse, extendiendo el mismo a treinta y seis meses, con lo cual puede concluirse que se ha confirmado la hipótesis planteada en esta investigación.; In this research study called "Proposal to modify the term provided in Law 31990 regarding effective collaboration in organized crime processes" the problem has been raised: To what extent is it necessary to modify the term of numeral 11 of article 473 of the Criminal Procedure Code, to guarantee adequate corroboration of information provided by an aspiring effective collaborator in organized crime processes?; for which the importance of the effective collaboration process in organized crime offenses, the concept of organized crime, the nature of the criminal process in organized crime investigations, the concept of collaborator and effective collaborator, the development of the effective collaborator process, effective collaboration were addressed within the framework of organized crime, its regulation in Peruvian regulations and in comparative legislation; likewise, relevant issues of the reasonable period regarding effective collaboration processes in cases of organized crime in Peru have been developed, the concept and scope regarding the reasonable period, the fundamental right to a reasonable period, criteria to determine the reasonable period, the reasonable period regarding effective collaboration processes in organized crime, theories regarding the reasonable period in organized crime processes. Likewise, a survey was applied to twenty-five (25) legal operators related to the subject in question, obtaining as main result that the period established in the criminal procedure code for effective collaboration processes is insufficient and should be modified, extending it to thirty-six months, with which it can be concluded that the hypothesis raised in this research has been confirmed. Fri, 19 Sep 2025 00:00:00 GMT https://hdl.handle.net/20.500.12893/15824 2025-09-19T00:00:00Z