Adaptación de las categorías tradicionales del delito como fundamento de punibilidad de las personas jurídicas

Abstract

La presente investigación tiene como objetivo principal determinar si es posible fundamentar dogmática y racionalmente la responsabilidad penal de las personas jurídicas mediante la adaptación de las categorías tradicionales del delito. Entre los objetivos específicos, se incluye el análisis de las categorías tradicionales del delito, la revisión de las teorías que sustentan y niegan la responsabilidad penal de las personas jurídicas, el estudio comparativo de las legislaciones nacional y extranjera, la aplicación de encuestas a jueces y fiscales especializados en materia penal, y la propuesta de un modelo que permita trasladar dichas categorías al ámbito de las personas jurídicas.

En principio, se identificó como principales obstáculos de la teoría tradicional del delito la exigencia de acción o conducta basada en un acto humano y voluntario, así como la culpabilidad fundamentada en la conciencia y libertad individual, aspectos difíciles de aplicar a personas jurídicas. Respecto a los modelos de responsabilidad penal analizados, el de autoresponsabilidad destacó como el más armónico con los pilares fundamentales del Derecho Penal. El análisis comparado reveló que Alemania e Italia reconocen responsabilidades contravencionales o administrativas, mientras que España y Chile ya contemplan una responsabilidad penal propiamente dicha. En Perú, la Ley N° 30424 se limita a establecer una responsabilidad administrativa, considerada insuficiente y equívoca, pues muchos la perciben como una forma encubierta de responsabilidad penal. Las encuestas aplicadas a jueces y fiscales del distrito judicial de Lambayeque respaldaron la viabilidad de adaptar las categorías tradicionales del delito para reconocer la responsabilidad penal de las personas jurídicas, subrayando además la necesidad de reformas legales claras.

La propuesta final plantea que la acción se entienda como omisión en la gestión de riesgos y la culpabilidad como la falta de adopción de medidas preventivas razonables, ofreciendo así un marco sólido y coherente dentro del Derecho Penal.

The main objective of this research is to determine whether it is possible to rationally and dogmatically justify the criminal liability of legal entities by adapting the traditional categories of crime. The specific objectives include analyzing the traditional categories of crime, reviewing the theories that support or reject the criminal liability of legal entities, conducting a comparative study of national and foreign legislations, applying surveys to judges and prosecutors specializing in criminal law, and proposing a model to adapt these categories to the realm of legal entities.

Initially, the study identified the main obstacles in the traditional theory of crime, such as the requirement of action or conduct based on a human and voluntary act, as well as culpability rooted in individual consciousness and freedom, which are difficult to apply to legal entities. Among the models of criminal liability analyzed, the self-responsibility model stood out as the most consistent with the fundamental principles of criminal law. The comparative analysis revealed that Germany and Italy recognize contraventional or administrative responsibilities, whereas Spain and Chile have already established genuine criminal liability for legal entities. In Peru, Law No. 30424 only establishes administrative liability, which is considered insufficient and ambiguous, as many perceive it as a disguised form of criminal liability. Surveys conducted with judges and prosecutors from the judicial district of Lambayeque supported the feasibility of adapting traditional categories of crime to recognize the criminal liability of legal entities, while also emphasizing the need for clear legal reforms.

The final proposal suggests interpreting action as an omission in risk management and culpability as the failure to adopt reasonable preventive measures, thereby providing a solid and coherent framework within criminal law.